温哥华要闻导读 2025-04-22
温哥华，不列颠哥伦比亚省，2025年4月22日 – 加拿大投资行业监管组织（Canadian Investment Regulatory Organization，CIRO）宣布，已安排一个听证会，由CIRO的听证小组根据投资交易商和部分综合规则（Investment Dealer and Partially Consolidated Rules）对罗伯托·丹尼尔·楚（Roberto Daniel Chu）的案件进行审理。
除非小组另有命令，否则听证会将对公众开放。听证小组的决定将在CIRO官方网站www.ciro.ca上公布。
听证会日期： 2025年10月27日至29日上午10:00（太平洋时间）。
地点： Veritext Legal Solutions，地址：925 West Georgia Street, Suite 700, Vancouver, British Columbia（不列颠哥伦比亚省温哥华市西佐治亚街925号700套房）。
希望获得更多详情的公众成员应填写此表格。
本次听证会涉及的指控是，罗伯托·楚（Roberto Chu）未经其客户投资账户授权转移资金，并且未能配合CIRO执法人员的调查。
载有指控的听证通知和指控声明（Notice of Hearing and Statement of Allegations）可在以下网址查阅：Chu, Roberto – Notice of Hearing and Statement of Allegations。
据称，违规行为发生在罗伯托·楚（Roberto Chu）在不列颠哥伦比亚省温哥华市的Haywood Securities Inc.担任注册代表（Registered Representative）期间。罗伯托·楚（Roberto Chu）目前未在受CIRO监管的公司注册。
加拿大投资行业监管组织（CIRO）是国家自律组织，负责监管所有投资交易商、互助基金交易商以及加拿大债务和股票市场的交易活动。CIRO致力于保护投资者，提供高效和一致的监管，并建立加拿大人对金融监管和管理其投资的人员的信任。欲了解更多信息，请访问www.ciro.ca。
有关当前和前成员公司以及投资交易商规则（针对投资交易商）、互助基金交易商规则（针对互助基金交易商）和通用市场诚信规则（Universal Market Integrity Rules，UMIR）下的个人注册人的纪律处分程序的所有信息均可在CIRO网站上找到。
有关当前受CIRO监管的投资公司聘用的顾问的资格和纪律处分历史（如有）的背景信息，可通过AdvisorReport服务免费获得。有关如何提出与交易商、顾问或市场相关投诉的信息，请致电1-877-442-4322。
CIRO调查其成员公司和个人注册人的可能不当行为。它可以提起纪律处分程序，可能导致制裁，包括罚款、停牌、永久禁令、取消会员资格或终止个人和公司的权利和特权。
媒体垂询：Kate Morris，高级企业传播和公共事务专家，[email protected] / 416-779-8301。
其他所有垂询：投诉和垂询安全表格。发送电子邮件至[email protected]。加拿大/美国免费电话：1-877-442-4322。
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